【2025年05月29日訊】遼寧一期貨公司投資經理助理，利用職務便利知悉的未公開信息進行交易，趨同交易累計買入近4000萬元（人民幣，下同），累計趨同交易盈利75萬餘元。
《證券時報》5月29日報導，近日，遼寧證監局發布了一則行政處罰。牛某為期貨公司投資經理助理，因職務便利知悉32支產品的未公開信息。牛某使用他人帳戶，利用未公開信息進行交易，累計趨同買入金額3920.83萬元，累計趨同交易盈利75.14萬元。
牛某因利用未公開信息交易行為被立案調查。該案現已調查、辦理終結。
牛某出生於1994年，2022年6月至2024年7月任某期貨公司投資經理助理，負責協助投資經理開展32支資產管理產品的投資管理工作，因職務便利知悉32隻產品的未公開信息。
牛某利用未公開信息交易股票。2022年6月至2023年8月，牛某聯絡史某並告知其買賣股票的名稱、價格、數量等，由史某操作其證券帳戶進行股票交易，交易決策由牛某作出，交易資金來源於牛某，收益歸牛某所有。在上述期間，「史某」證券帳戶與前述32隻產品趨同買入股票63隻，趨同買入股票占比98.43%，趨同買入金額1875.1萬元，趨同買入金額占比97.25%，趨同交易盈利合計28.5萬元。
牛某使用「史某」和「何某」證券帳戶，利用未公開信息進行交易，累計趨同買入股票75隻，趨同買入股票占比98.68%，累計趨同買入金額3920.83萬元，趨同買入金額占比98.67%，累計趨同交易盈利75.14萬元。（交易資金來源於牛某，收益歸牛某所有。）
遼寧證監局稱，牛某主動提供相關證據，且對違法事實無異議，並簽署《認錯認罰具結書》。
遼寧證監局決定，對牛某利用未公開信息從事相關證券交易的行為，沒收牛某違法所得75.14萬元，並處以75.14萬元罰款。
責任編輯：方曉
