【2024年02月19日訊】最近，國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營業部總經理周靖傑，因利用未公開信息向他人暗示進行相關交易以及違法買賣股票被罰款53萬元。
判決書顯示，在2016年12月27日至2023年3月31日期間，周靖傑擔任國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營業部總經理期間，利用職權查看開立在該營業部的包括「聚鳴高山1號私募證券投資基金」等17個私募基金產品證券帳戶的交易、持倉等未公開信息。
從2019年12月開始，周靖傑應高某的要求，違反從業規定，多次將上述私募基金產品證券帳戶的交易信息不定期提供給高某。周靖傑於2021年11月12日之前就知道高某有使用他提供的未公開信息跟隨上述私募產品交易的想法，但仍然繼續將上述未公開信息提供給高某，暗示高某從事相關交易活動，直到他離開國泰君安證券梅灣路營業部。
高某使用周靖傑提供的未公開信息操作了「歐陽某正」證券帳戶，並對「漠沙精選9號私募證券投資基金」的決策進行證券交易。
「聚鳴高山1號私募證券投資基金」成立於2020年2月11日，該基金管理人為管理規模超過100億元的上海聚鳴投資管理有限公司。「漠沙精選9號私募證券投資基金」成立於2021年9月27日，該基金管理人為浙江漠沙資產管理有限公司。
判決書顯示，周靖傑還存在借他人名義買賣股票的行為。李某影是周靖傑的妻子，「李某影」證券帳戶於2018年4月9日在周靖傑擔任總經理的國泰君安證券梅灣路營業部開立，帳戶資金來源為周靖傑、李某影夫婦共同財產。周靖傑作為證券公司從業人員，多次使用「李某影」證券帳戶買賣股票，交易金額不少於312萬元。
根據判決書，廣西證監局決定對周靖傑處以53萬元罰款。
就上述營業部總經理違法行為是否與管理漏洞有關等問題，國泰君安證券未回覆陸媒的函件。
責任編輯：方曉
